广州金控期货被证监局责令改正自有资金投资违规等

sddy008 理财百科 2022-09-22 142 6

来源：中国经济网

日前，中国证监会广东监管局网站公布了关于对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定（〔2022〕80号）。经查，广州金控期货有限公司存在以下问题：一是公司未对公司投资项目进行风险管理，内部控制、风险管理不到位，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定；二是公司自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对广州金控期货有限公司采取责令改正的行政监管措施。广州金控期货有限公司应高度重视，严格追究相关人员责任，加强内部管控，依法合规开展业务。广州金控期货有限公司应当于收到决定书之日起30日内向广东证监局局提交书面整改报告，广东证监局将视情况对公司的整改情况组织检查验收。

官网显示，广州金控期货有限公司成立于2003年，公司注册资本8亿人民币，具有商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期货投资咨询以及资产管理业务资格，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所以及上海国际能源交易中心的会员单位。

《期货公司监督管理办法》第五十六条：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

《期货公司监督管理办法》第五十五条：期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于股票、投资基金、债券等金融类资产，与业务相关的股权以及中国证监会规定的其他业务，但不得从事《期货交易管理条例》禁止的业务。

《期货公司监督管理办法》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2022〕80号

关于对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定

广州金控期货有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是你公司未对公司投资项目进行风险管理，内部控制、风险管理不到位，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定；二是你公司自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，严格追究相关人员责任，加强内部管控，依法合规开展业务。